为贯彻落实自治区联社－年内控合规建设工作规划，加强丰镇市联社内控合规体系建设，防范化解风险，进一步强化科技支撑作用，着力提高内控执行力，扎实推进丰镇市农村信用社内控合规建设“巩固年”各项工作。继年电子印章系统研发并上线运行后，年3月，丰镇市联社利用现有资源，集中科研力量成功开发了“柜员尾箱碰库系统”。

一、开发背景

开发该系统主要基于各营业网点在内控执行方面突出存在着三个方面的问题：

（一）对内控制度（尤其是一日三碰库制度）重视不够，风险防范意识有待提高；

（二）对部分内控制度的操作不到位，存在侥幸心理和老好人思想，内控制度执行让位业务发展；

（三）存在操作管理疲劳，内控制度的执行缺乏有效的约束，执行力效果欠佳等现象。

二、系统情况介绍

针对以上问题,丰镇市联社结合目前网点人员配置和业务要求，利用“柜员尾箱碰库系统”对营业网点岗位进行了设置,除一级柜员外,所有人员均为风险管控员,碰库时,由柜员和风险管控员以指纹登陆系统，将核对后的尾箱现金和凭证信息进行录入，包括现金券别、金额、凭证种类、数量、柜员和风险管控员影像，录入完毕后提交至授权中心(设置审查岗)审查,最后打印碰库单随传票装订。

三、解决的问题

柜员尾箱碰库系统的成功运行，取得了三个“实现”效果：

一是实现内控制度执行力的提高。移接交柜员每隔三天交叉轮换一次，防止内部人员勾结作案，确保双人（柜员、风险管控员）碰库制度的严格执行。

二是实现柜员尾箱碰库流程化。在联社授权中心、监控中心同时监督情况下，柜员碰库必须做到现金、重空账实相符。

三是实现事后监督简单化。各业务条线部门在事后监督检查时，可依据碰库单记录碰库时间等信息，准确调用监控录像进行检查。

四、下一步工作计划

今后，丰镇市联社在内控合规建设上将努力实现“四个转变”：一是从单靠约束转变为约束和以人为本相结合；二是从被动防堵转变为建立防控长效机制，从源头上堵塞漏洞；三是从被动规范转变为自觉作为，从深层次上改变员工的行为习惯、思维方式和价值理念，筑牢安全防线；四是从回避检查转变为欢迎检查，将案件及时消灭在萌芽状态。

兴和县和凉城县联社一行人员来我社调研电子印章和碰库系统

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